Formulario — Integración de Inversiones Fondos de Capitalización Colectiva

Anexo 2 INTEGRACIÓN DE INVERSIONES FONDOS DE CAPITALIZACIÓN COLECTIVA (En Lempiras) Nombre de la Entidad_____________________________ 24/ Mes Reportado _________________________________ Tipo de Cambio1 Tipo de Cambio2 1/ 2/ 3/ 4/ 5/ 6/ 7/ 8/ 9/ 10/ 11/ 12/ 13/ 14/ 15/ 16/ 17/ 18/ 19/ 20/ 21/ 22/ 23/ Nombre del Emisor Grupo Econó mico Tipo de Instru mento No. de Instru mento Agencia Calificad ora Calificación de la Emisión Fecha Última Califica ción Precio del Instru mento Tipología de Inversión según Límite por Sector Tipología de Inversión según Límite por Instrumento Valor Nominal Deprecia ciones o Estima cio nes Prima / De sc u e nto MONTO INVERTIDO Tasa Nominal Plazo (Días) Fecha de Compra Fecha de Emisión Fecha de Vencimie nto Rendimi ento Obtenid o a la Fecha Destino de Inversión por Vencer (0-30 días) Moneda Moneda Nacional Moneda Extranje ra Cartera De Préstamos De Consumo N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Cartera de Préstamos de Vivienda N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Propiedad, Planta y Equipo N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Propiedades de Inversión N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Emisor … Emisor … Emisor … Emisor … Emisor … Emisor … Emisor … Emisor … Suma Total de Inversiones L. L. L.

NOTAS: 1/ Consignar el nombre del emisor de títulos valores. 2/ Conjunto de dos o más personas, naturales o jurídicas, no relacionadas a un Instituto, que mantienen entre sí relación directa (se presenta entre dos personas naturales o jurídicas sin intervención de una tercera persona que sirva de vínculo entre aquellas) o indirecta (existe cuando una persona natural o jurídica posee acciones del capital social de otra persona jurídica por medio de su cónyuge o los parientes dentro de los grados definidos, o a través de otra u otras personas jurídicas) de propiedad (relación directa o indirecta que mantienen las personas naturales y/o jurídicas por la tenencia de acciones o participación de capital en una o más entidades,) o gestión ejecutiva (la realizan aquellas personas que, teniendo o no participación en la propiedad, ocupen en las instituciones financieras u otras sociedades u organizaciones que forman parte del grupo económico, los siguientes cargos: miembros de la junta directiva o consejo de administración, gerente general o su equivalente). 3/ Los Tipos de Instrumento pueden ser:

• 1)

  CDPF (Certificado de Depósito a Plazo Fijo en Moneda Nacional)

• 2)

  CDPF$ (Certificado de Depósito a Plazo Fijo en Moneda Extranjera)

• 3)

  Acciones

• 4)

  BGDH (Bonos del Gobierno de Honduras en Moneda Nacional)

• 5)

  BGDH$ (Bonos del Gobierno de Honduras en Moneda Extranjera)

• 6)

  BC (Bonos Corporativos)

• 7)

  BSP$ (Bonos del Sector Privado Moneda Extranjera)

• 8)

  LBCH (Letras de Banco Central de Honduras)

• 9)

  Otros instrumentos financieros 4/ Consignar el número del Instrumento de la columna “Tipo de Instrumento”. 5/ Consignar el nombre de la sociedad calificadora de riesgos que realizó la calificación del producto financiero o activo. 6/ Es la nomenclatura de calificación otorgada a la emisión o emisor por parte de la Agencia Calificadora de Riesgos. 7/ Consignar la última fecha de actualización de la calificación de la emisión, es expresada en formato día/mes/año. 8/ Es la valoración del precio de mercado o teórico, expresado entre 0 y 100%, para cada uno de los instrumentos financieros, obtenido con base en los algoritmos, criterios técnicos y estadísticos, o, modelos de valuación. 9/ Consignar la tipología de inversión por Sector según indica el Reglamento de Inversiones Artículo 42: 42-a (Valores emitidos por Gobierno Central, Banco Central de Honduras (BCH), Banco Hondureño para la Producción y la Vivienda (BANHPROVI) e Instituciones Descentralizadas y Autónomas del Estado). 42-b (Valores emitidos por empresas del Sector Privado Local). 42-c (Préstamos personales a afiliados, empleados permanentes, jubilados y pensionados del sistema). 42-d (Valores emitidos por empresas, instituciones y gobiernos extranjeros). 42-e (Valores emitidos o garantizados por Instituciones Financieras Supranacionales). 42-f (Fideicomisos en Garantía Artículo 4 Decreto NO.30-2020). 10/ Consignar la tipología de inversión por Instrumento según indica el Reglamento de Inversiones Artículo 43: 43-a (Instrumentos de Deuda del Sector Privado Local). 43-b (Valores de Deuda, emitidos por el Sistema Financiero, menores o iguales a 366 días). 43-c (Certificados de Participación, emitidos por Fondo de Inversión ya constituidos y valores emitidos en proceso de titularización). 43-d (Certificados de Participación (fideicomisos), estructurados por entidades financieras autorizadas por la CNBS). 43-e (Valores o certificados de Participación (fideicomisos), estructurados según Artículo 19 de Ley Marco del Sistema de Protección Social). 43-f (Acciones comunes o preferentes o bonos convertibles en acciones de empresas en Bolsas de Valores). 43-g (Valores garantizados, estructurados por el Sistema Financiero para proyectos habitacionales). 43-h (Valores de Deuda emitidos por el sector privado no financiero). 43-i (Acciones emitidas por Sociedades Anónimas de capital privado constituidas en el país). 43-j (Notas estructuradas de emisores nacionales o extranjeros). 43-k (Propiedad Planta y Equipo para uso propio del Instituto). 43-l (Propiedades de Inversión). 43-m (Depósitos para manejo de efectivo, sin importar su modalidad denominación monetaria). 43-n (Otros instrumentos distintos a los antes expuestos, que a criterio del Órgano de Dirección proporcionen adecuado nivel de rentabilidad, seguridad, liquidez y diversificación) 11/ Es el que se le asigna a un bien o a un título que es proporcionado por un emisor, es decir, que debe estar expuesto de manera explícita en el texto del propio título. 12/ Consignar las depreciaciones o estimaciones relacionadas a la inversión. 13/ Es el valor adicional al valor nominal de los valores que se cobra o des cuenta al enajenar las. 14/ Consignar el monto invertido en Moneda Nacional (L). 15/ Consignar el monto invertido en Moneda Extranjera (USD$, € u otra), es expresado en Lempiras. 16/ Índice que se expresa en forma de porcentaje y se usa para estimar la rentabilidad de las inversiones. 17/ Es la vigencia en días de un título valor. 18/ Fecha en que se realiza la compra de un título valor ya existente, es expresada en formato día/mes/año. 19/ Fecha en que se produce la emisión de un título valor, es expresada en formato día/mes/año. 20/ Fecha en que culmina el periodo de la inversión, es expresada en formato día/mes/año. 21/ Consignar el valor acumulado del rendimiento obtenido a la fecha del reporte. 22/ Señala la acción por realizar para los instrumentos que vencen en 30 días o menos, elegir una de las siguientes opciones:

  • 1)

    Renovación total en la misma institución emisora.

  • 2)

    Renovación parcial en la misma institución emisora.

  • 3)

    Cancelación total del instrumento para inversión en otra institución.

  • 4)

    Cancelación parcial del instrumento para inversión en otra institución.

  • 5)

    Cancelación total del instrumento.

  • 6)

    Otros. 23/ Consignar el símbolo del tipo de moneda de la inversión realizada (L, US$, €, entre otras) 24/ Consignar el factor cambiario equivalente en lempiras a ser utilizado: Tipo de Cambio 1 (Moneda Dólares), expresado en lempiras. Tipo de Cambio 2 (Moneda diferente a Dólares), expresado en lempiras. ________________________ Gerente General, Presidente Ejecutivo o Director ________________________ Contador General ________________________ Auditor Interno ________________________ Gerente de Inversiones